根据湖南省财政厅《湖南省财政厅关于开展2014年度省级财政资金绩效自评工作的通知》（湘财绩[2015]2号）等文件要求，为加强湖南省知识产权战略推进工程项目专项资金管理，提高财政资金的使用效益，我局组织对2014年度湖南省知识产权战略推进工程项目专项资金进行绩效评价，情况报告如下：

一、项目基本情况

（一）项目概况

为提升湖南市场主体知识产权激励创造、有效运用、依法保护、科学管理能力，将湖南省建设成为创新人才集聚、创新机制健全、知识产权丰富、转化渠道畅通、产业效益显著、工作体系完善、发展环境优良的知识产权强省。2009年，湖南省人民政府颁布《湖南省知识产权战略实施纲要》，全面推动知识产权战略推进工程专项深入实施。

知识产权战略推进工程专项以提升知识产权创造、运用、保护、管理和服务能力为出发点，解决湖南省经济和社会发展中的关键、共性知识产权问题为重点，实现知识产权资源的高效整合和运用，推动知识产权战略深入实施。2009年，湖南省人民政府颁布实施《湖南省知识产权战略实施纲要》，提出从2009年开始，湖南将以战略目标为基点，以专利战略实施等五项知识产权重点任务为指引，全面实施六大工作；2010年，湖南省人民政府办公厅印发了《湖南省知识产权战略实施纲要专项工程推进计划（2010-2015年）》；2011年，我省印发了《湖南省“十二五”专利事业发展规划》，提出在“十二五”期间，要全面深入实施专利战略，重点推进“六大专项工程”。专项实施以来，我省知识产权政策法规体系不断完善，专利申请的质量与数量稳步提升，知识产权保护联合执法效果明显，知识产权司法保护成绩显著，知识产权管理不断创新，知识产权人才培养卓有成效。

湖南省专利资助与奖励项目依据《湖南省专利条例》和《湖南省知识产权战略实施纲要》（湘政发[2009]8）号文件的有关规定设立，旨在加强专利的保护和运用，支撑自主创新和经济社会发展。其主要资助范围是国内专利授权资助、国外专利申请资助、发明专利维持资助、专利奖励等。

（二）项目绩效目标

1、总体目标

在2010-2015年时间内，全面加强企业知识产权工作，深入实施100家知识产权优势企业培育工程，提高高新技术企业专利管理水平，到2015年，全省高新技术企业1000家参与贯标，10%以上贯标达标。加强全省各市州和县市区知识产权工作体系建设，在全省50%左右的县市开展知识产权试点，创建20个知识产权示范县市；制定和实施知识产权人才队伍建设规划，建设好国家知识产权（湖南）培训基地；开展园区试点和示范园区创建工作，完善知识产权产业化促进机制；建立长株潭知识产权密集区及长株潭知识产权联合执法机制，建立重大经济活动知识产权审议制度；完善知识产权预警分析系统，加强专利文献等知识产权数据库建设，开展新型工业化主导产品专利预警分析和布局。

2、年度目标

立项支持专利工作试点项目30个；年新增知识产权试点示范县市区10个；贯彻实施《湖南省知识产权人才发展规划》，全年举办知识产权培训班10期，培训人员1000人次；开展专利代理人培训，全省年新增专利代理人50人；完成专利公共服务平台二期项目建设，支持5个以上创新平台及新型工业化主导产品专利数据库建设。

专利年资助量达到15000件；专利维持资助量达到1000件；设立专利奖51个,其中特别奖1个，一等奖不超过8个，二等奖不超过12个，三等奖不超过30个。

抓好《湖南省专利条例》贯彻实施，对50项以上的优秀专利进行奖励；年专利申请量和授权量增长率均达到12%，全省万人发明专利拥有量达到2.4件；专利纠纷调处、查处案件在规定期限内结案率为100%。

二、项目单位绩效报告情况

（一）项目单位基本情况

湖南省知识产权局是湖南省人民政府主管全省专利工作和统筹协调知识产权事务的直属单位（参公管理）。1983年11月，湖南成立了中国专利局长沙代办处和湖南省专利服务中心，1984年10月正式成立湖南省专利管理局，1992年10月升格为副厅级单位，2000年4月更名为湖南省知识产权局，2007年4月升格为正厅级单位。机关核定人员编制55人，2014年末实有在职人员50人，退休人员22人，临聘人员21人。

湖南省知识产权局内设职能处室包括综合管理处、办公室、专利执法处、专利产业化处、人事处和代办处六个职能处室。

湖南省知识产权局所属直属事业单位一个，即湖南省知识产权维权援助中心。

湖南省知识产权局主要职责如下：

1、贯彻执行国家专利及知识产权相关法律、法规、规章，研究拟定专利及知识产权相关地方性法规、规章。

2、研究拟定并组织实施全省知识产权事业发展战略和规划，统筹协调涉外知识产权事宜，指导、协调知识产权工作。

3、组织、推动《专利法》宣传普及与培训工作，负责专利行政执法工作，专利代理机构的初审、人员资格的认定。

4、制定全省专利信息网络发展规划并指导、组织、协调规划的实施。

5、承办湖南省委、省人民政府交办的其他事项。

《2014年度湖南省知识产权战略实施专项项目申报指南》围绕知识产权战略推进工程及专利资助与奖励总体目标，明确了湖南省知识产权局2014年度具体工作任务。主要包括：

（1）在全省范围内开展知识产权试点示范项目，主要包括科技企业与高新技术企业专利试点、知识产权密集型科研院所创建、创建国家知识产权试点示范城市、长株潭城市群知识产权示范工程、园区知识产权试点示范、知识产权富民强县工程、知识产权保护示范市场等。

（2）支持技术领先、稳定和有产业化前景的专利技术进行产业化转化，促进专利技术的产业化应用。

（3）建立专利信息数据库，开展对核心专利技术布局及预警分析；搭建专利技术展示、交易、评估、查询等综合服务平台；提供其它专利技术信息利用服务。

（4）开展知识产权创造、运用、保护、管理和服务等方面人才培养，提升知识产权专业人员素质。

（5）开展《湖南省专利条例》配套的法规政策研究，地区知识产权战略分类推进与实施研究，大学科技园知识产权管理、运用机制及相关激励政策研究，知识产权保护典型案例分析研究。

（二）项目资金使用及管理情况

根据《湖南省财政厅关于湖南省知识产权局委员会2014年部门预算的批复》（湘财预[2014]8号）、《湖南省财政厅关于下达2014年知识产权战略推进工程专项资金的通知》（湘财教指[2014]26 号、湘财教指[2014]93 号）、《湖南省财政厅关于下达2014年专利申请资助专项经费的通知》（湘财教指[2014]14号、湘财教指[2014]144 号）、《湖南省财政厅关于下达2014年重点发明专利维持专项经费的通知》（湘财教指[2014]56号）、《湖南省财政厅关于下达2014年专利奖专项经费的通知》（湘财教指[2014]40号）及《湖南省财政厅关于下达2013年度专利工作绩效考核专项补助资金的通知》（湘财教指[2014]9号）下达并拨付知识产权战略推进工程专项资金4250万元，其中：拨付至省直单位694.27万元，拨付至长沙、株洲、湘潭等14个市州3555.73万元，专项资金到位率100%。

为贯彻 《湖南省专利条例》和《湖南省知识产权战略实施纲要》（湘政发[2009]8）号文件精神，规范湖南省知识产权战略推进工程专项资金的使用，湖南省知识产权局印发了《湖南省知识产权战略实施专项管理办法》（湘知发[2013]19号）及《2014年度湖南省知识产权战略实施专项项目申报指南》等文件，严格控制专项项目申报审批流程管理。同时与项目实施单位签订项目合同书，要求项目实施单位建立健全单位内部控制制度，制定单位内部财务管理制度，严格控制专项资金使用，确保湖南省知识产权战略推进工程及专利资助与奖励财政专项资金专款专用。

（三）项目组织实施情况

为确保湖南省知识产权战略推进工程及专利资助与奖励项目顺利实施，湖南省知识产权局专门成立了知识产权战略推进工程建设领导小组和专项管理办公室，负责组织协调湖南省知识产权战略推进工程及专利资助与奖励项目申报、审核、实施、验收及绩效自评等工作；建立了项目监管制度，与各项目实施单位签订项目合同书，要求项目实施单位根据各自的规模和特点，设立专门的项目组织管理实施机构，确定项目负责人，严格按照专项批复计划组织项目实施。

（四）项目绩效完成情况

2014年全省知识产权战略推进工程及专利资助与奖励项目立项151个，下达专项资金4250万元，省级财政实际下拨专项资金4250万元，资金到位率100%，实际支出4250万元。

知识产权战略推进工程：2014年知识产权战略推进工程项目基本实现了项目申请书的预期目标，支持专利技术产业化、知识产权试点示范、专利信息利用、知识产权人才培养和知识产权软科学研究等经费支出1950万元，完成项目151个。举办各类知识产权培训班39期，参训人员5200余人，新增专利代理人144 人，继续支持24个县市区为湖南省知识产权试点、示范县市区，继续支持9个知识产权试点园区，年度绩效目标基本完成。

专利资助与专利奖励：全年共资助专利15899件,资助899件重点发明专利，评选表彰了湖南省专利奖51个，共计发放奖金2000万元。2014年专利资助全部采取网上申报方式，由各市州初审，省知识产权局终审后，再编制资金拨付明细表，报省财政厅，有省财政厅发文下拨资金。全年共分两次下拨资金1437.74万元，资助15899件授权专利。2013年2月省政府出台《湖南省专利奖励办法》（湘政发[2013]3号），成立了湖南省专利奖励委员会，办公室设在湖南省知识产权局。为组织好湖南省专利奖的申报评审工作，省知识产权局下发《关于开展2013年度湖南省专利奖评奖活动的通知》（湘政发[2013]8号），全面启动了湖南省专利奖评审工作。经申报和推荐，再由湖南省专利奖奖励委员会专家评审、公示，经省人民政府批准，2014年一共表彰奖励51个湖南省专利奖获奖项目。

重点发明专利维持年费资助。为了做好重点发明专利维持年费资助工作，省知识产权局出台了《湖南省重点发明专利管理办法》（湘知发[2013]56号），着力规范重点发明专利管理，对重点发明专利申报、认定、管理和绩效评价都做出了相关规定。

2014年全省专利申请量44194件，同比增长6.93%，其中发明专利申请量14474件，同比增长32.75 %；专利授权量26630件，同比增长9.18%，其中发明专利授权量4160件，同比增长15.14 %；全省万人发明专利拥有量达2.53件；提前圆满完成了“十二五”规划每万人有效发明专利达到1.6件的发展目标，专利维持率明显提高。

三、项目绩效评价工作情况

（一）项目绩效评价目的

通过对知识产权战略推进工程项目进行绩效评价，了解知识产权战略推进工程项目实施效果，强化项目单位责任意识，了解知识产权战略推进工程专项资金的使用情况，规范专项资金管理，提高财政资金的使用效益，健全专项资金管理办法，完善预算编制、为绩效目标管理和绩效考核工作提供重要的参考依据，提出相关的建议和应采取的措施等。

（二）项目绩效评价原则、指标、方法

1、评价原则

（1）科学规范原则。绩效评价要严格执行规定的程序，注重财政支出的经济性、效率性和有效性，采用定量与定性分析相结合的方法。

（2）公正公开原则。绩效评价要符合真实、客观、公正的要求依法公开并接受监督。

（3）分级分类原则。绩效评价由各级财政部门、项目单位根据评价对象分类组织实施。

（4）绩效相关原则。绩效评价要针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果要清晰反映支出和产出绩效之间的对应关系。

2、评价指标

2014年湖南省知识产权战略推进工程专项资金绩效评价指标表

3、评价方法

（1）本次绩效评价采用成本效益分析法、比较法、因素分析法、专家评议法、最低成本法和公众评判法等。

（2）本次绩效评价方法选用坚持简便有效的原则。根据评价对象的具体情况，采用一种或多种方法进行绩效评价。本次评价主要采用比较法、专家评议法及公众评判法等

（三）绩效评价工作过程

1、前期准备阶段

2015年4月，我局根据《湖南省财政厅关于开展2014年度省级财政资金绩效自评工作的通知》（湘财绩[2015]2号）文件要求，确定对2014年湖南省知识产权战略推进工程项目专项资金支出进行绩效评价。经慎重甄选，我局与湖南中智诚联合会计师事务所联合组成知识产权战略推进工程项目专项资金绩效评价工作组，并根据知识产权战略推进工程项目的特点制定项目绩效评价工作方案，于2015年4月下达了《关于做好2014年度知识产权战略推进工程专项资金绩效自评工作的通知》（湘知发[2015]36号）。

2、评价实施阶段

在湖南省知识产权局统一领导、市州知识产权局及项目单位的配合下，绩效评价按照“项目单位自评”、“集中审核申报资料”、“项目单位现场调研”、“项目绩效指标评价”分步展开。

第一、绩效评价工作组下发《关于做好2014年度知识产权战略实施专项项目支出绩效自评工作的通知》，按照规定时间收回各个市州及项目实施单位绩效自评报告、项目总结及相关资料，获取绩效评价基础信息资料。

第二、绩效评价工作组根据各个项目单位上报资料收集、整理、分析数据，复核项目申报资料。

第三、通过对湘潭市知识产权局、长沙敏微精密机电有限公司、中南大学、湖南大学、湖南省知识产权信息服务中心等单位进行现场调研，进一步核实各个项目实施单位上报信息的有效性，并就项目实施过程中存在的问题与项目实施单位充分沟通，提出建设性意见。

第四、绩效评价工作组对绩效评价指标进行客观系统分析，根据设定绩效评价指标体系进行综合评分。

3、报告形成阶段

绩效评价工作组根据项目绩效评价指标得分情况，综合分析各个项目实施单位绩效自评资料，撰写绩效评价报告意见稿，经征求意见，进一步完善形成绩效评价报告。

四、绩效指标分析

（一）项目资金情况分析

1、项目资金到位情况

根据《湖南省财政厅关于湖南省知识产权局委员会2014年部门预算的批复》（湘财预[2014]8号）、《湖南省财政厅关于下达2014年知识产权战略推进工程专项资金的通知》（湘财教指[2014]26 号、湘财教指[2014]93 号）、《湖南省财政厅关于下达2014年专利申请资助专项经费的通知》（湘财教指[2014]14号、湘财教指[2014]144 号）、《湖南省财政厅关于下达2014年重点发明专利维持专项经费的通知》（湘财教指[2014]56号）、《湖南省财政厅关于下达2014年专利奖专项经费的通知》（湘财教指[2014]40号）及《湖南省财政厅关于下达2013年度专利工作绩效考核专项补助资金的通知》（湘财教指[2014]9号）全年下达并拨付知识产权战略推进工程专项资金4250万，2014年知识产权战略推进工程项目专项资金全部到位，资金到位率为100%,详见下表：

2014年知识产权战略推进工程项目专项资金到位情况表

2、到位时效

根据省财政厅工作文件，2014年知识产权战略推进程专项资金分别于2014年6月6日、7月19日下达；专利资助与奖励专项资金分别于2014年4月4日、9月22日、9月29日下达；重点发明专项资金于2014年6月27日下达，专利工作绩效考核专项补助资金于2014年3月21日下达。经评价分析项目单位绩效自评资料，2014年专项资金均已及时到位，未影响知识产权战略推进工程整体实施。

3、使用情况分析

2014年全省知识产权战略推进工程项目151个，投入专项资金1950万元。其中：知识产权试点示范项目85个，投入专项资金1206万元；专利技术产业化项目24个，投入专项资金224万元；专利信息利用14个，投入专项资金287万元；人才培养项目28个，投入专项资金233万元。

2014年全省专利申请资助投入专项资金1437.74万元，资助专利15899件，有4597个单位和个人获得专利资助。

2014年全省发明专利维持投入专项资金318.30万元，其中：重点发明专利899件，投入专项资金198.21万元，资助4家单位，投入专项资金120.09万元。

2014年全省51个专利获奖项目投入专项资金152万元（包括特别奖1个、一等奖8个、二等奖12个、三等奖30个）。

2013年度专利工作绩效考核专项投入补助资金56万元。

4、项目资金管理情况分析

根据对各市州知识产权局及项目单位上报的自评报告、项目工作总结统计分析和对湘潭市知识产权局、长沙敏微精密机电有限公司、中南大学、湖南大学、湖南省知识产权信息服务中心等项目单位现场审计与调研，各市州知识产权局及项目承担单位均制订了相关财务管理制度，专项资金费用支出审批和报账程序规范，会计账册、核算科目较完整。

（二）项目实施情况分析

1、项目管理体系健全 

湖南省知识产权局设立了知识产权战略推进工程领导小组，并由代办处、综合处、产业化处、发明协会等处室牵头，对项目进行管理；建立项目责任制，签订专项项目合同书，明确项目责任人，明确各项目内容、支出范围、绩效目标；纪检、监察和内部审计部门负责专项资金支持项目的监督检查；形成了统一领导、责任分明、监检分离、分工明确的项目管理体系。

2、制度与流程严明 

项目申报由各牵头处室统一推荐，并根据评审情况进行筛选，给予支持；对申报财政资金支持的项目实行申报信息公开；资金下达后，项目实施单位对项目设立专账或备查账，对整个项目的投入资金实行专项管理；年底各项目单位对其项目进行自评及总结，市州知识产权局及湖南省知识产权局还对重点项目进行现场审计与调研。基于上述制度建立和实施，湖南省知识产权战略推进工程项目申报公正，信息公开，资金专款专用，较好地保障了知识产权战略推进工程的健康发展。

（三）项目绩效情况分析

1、项目经济性分析

2014年知识产权战略推进工程全年共立项151个，予以专项资金1950万元。全年共资助专利15899件，资助899件重点发明专利，评选表彰了湖南省专利奖51个，共计发放奖金2000万元。各项目承担单位均严格按照申报及专项项目合同书确认的支出范围开支专项资金，不足部分由承担单位自筹，成本控制较好。

2、项目效率性分析

2014年全省专利申请量44194件，同比增长6.93%，其中发明专利申请量14474件，同比增长32.75 %；专利授权量26630件，同比增长9.18%，其中发明专利授权量4160件，同比增长15.14 %；全省万人发明专利拥有量达2.53件；提前圆满完成了“十二五”规划每万人有效发明专利达到1.6件的发展目标，专利维持率明显提高，举办各类知识产权培训班39期，参训人员5200余人，新增专利代理人144 人，继续支持24个县市区为湖南省知识产权试点、示范县市区，继续支持9个知识产权试点园区，年度绩效目标基本完成。

3、项目效益性分析

湖南省知识产权战略推进工程项目的建设，提高了我省社会各界知识产权意识，进一步优化了创新环境，提高创新氛围，支撑我省企业做大做强，为我省经济社会又好又快发展提供了较好的知识产权支撑。

（1）专利产业化有所突破

2014年全省评选优势重点发明专利899件，实现转化668件，转化率74.3%，完成产值482.6亿元，实现利税72.07亿元。重点发明专利转化实施有效地助力战略性新兴产业发展和转型升级，保持了战略性新兴产业技术优势，增强了企业的核心竞争力。省局与经信委在全省工业领域实施百项专利转化推进计划，2014年支持专利技术产业化32个，实现产值62亿元，实施效益明显。 2014年，投入质押贷款评估补助资金86万元，积极推进专利权质押融资工作，全年有26个项目成功获得银行专利权质押贷款，涉及企业23家，出质专利168件，质押金额3.5亿元。据统计，23家企业2014年新增产值9.79亿元，新增销售收入8.92亿元，新增利润7595.34万元，新增税收2839.43万元，新增就业人员898人，产生了较好的经济社会效益。

（2）专利执法取得新进展

2014年专利行政执法管理信息系统在全省全面推广使用，行政执法制度不断完善，各项执法工作不断规范，知识产权市场保护示范试点工作深入推进，协助人大完成大型整治执法专项行动五次，专利行政执法专题培训检查一次。一年来，全省各级专利行政执法部门共立案办理专利行政执法案件2618件、结案2580件，其中专利侵权纠纷立案194件、结案165件，调解其它专利纠纷案件立案66件、结案59件，假冒专利查处立案2358件、结案2356件，11件专利纠纷案件进入了司法确认程序。

（3）服务能力进一步提升

截止2014年底，全省依法设立专利代理机构45家，在湘西、怀化、邵阳等专利代理机构空白市州设立专利代理工作站，实现全省专利代理机构全覆盖。全省新设专利代理机构比2013年增加12家，为历年之最。全年省内代理机构代理专利申请16615件，抽检优秀率达48%，专利申请质量明显提升。全省专利执业代理人180人，全年144人通过专利代理人资格考试，通过人数稳居中部第一。组织各类知识产权培训班6期以上，累计培训人数500余人。

（4）人才培养与宣传工作取得新进展

在省委知识产权人才工作领导小组指导下，以贯彻《湖南省知识产权人才发展规划（2011-2020年）》为主线，全面推进“533”人才重点工程建设，培养企事业单位急需的知识产权管理和中介服务人才，人才数质量大幅提升。全年共举办培训39期，培训人员5200余人次，新增专利代理人144人。

（5）资助专利实施新增效益明显，为经济发展提供支撑

我省专利资助项目的实施，促进了企事业单位（和个人）将专利转变成现实生产力，为产品抢占市场起到了保驾护航作用。据统计，2014年度资助专利新增销售额2518.18亿元，较2013年2456.21亿元增长2.52 %；2014年度资助专利新增利润992.30亿元，较2013年的871.80亿元增长13.82%；2014年度资助专利新增出口额60.17亿元,较2013年的54.8亿元增长9.81%。效益显著。

五、综合评价情况及评价结论

2014年，在湖南省知识产权局领导的高度重视，各市州知识产权局、项目承担单位共同努力下，知识产权战略推进工程目标设定科学，专项资金分配合理、资金支出规范，管理严格、产出经济效益显著；知识产权创新环境不断得到优化，社会效益良好；较好完成了知识产权战略推进工程年度目标。经过综合评价分析，2014年湖南省知识产权战略推进工程总体绩效评价得分94.52分。

六、存在的问题

1、知识产权战略推进工程资金投入不足

2014年度知识产权战略推进工程资助项目151个，财政配套专项资金1950万元，项目平均专项资金不足13万元，无法满足知识产权事业日益发展的需要，经费投入不足制约了知识产权战略工程的深入实施。

2、授权专利资助发放、绩效评价管理有待加强

专利资助由专利权人网上申请、经市州审核、省局终审报财政厅审定后由省知识产权局发放，且单个资助项目资金数额较小，专利资助申请人主动性不足，错报、漏报、延期申报基础信息既影响专项资金发放，也导致绩效管理困难。

3、重点发明专利难以跟踪管理

重点发明专利维持年费资助由省财政厅直接拨付至市州、县市区财政局发放，因发明专利年费金额较小或者其他原因导致发明人没有领取，省知识产权局无法获取相关信息对重点发明专利实施跟踪管理。

4、知识产权引导作用不明显，创新、保护意识有待加强

我省偏远贫困地区企业对自主知识产权创新、专利保护重视不够，专利技术储备不足，部分企业仍是“零”专利，创新活力不足，保护意识不强，难以支撑经济健康发展。

七、有关建议

1、增加资金支持力度，科学安排引导资金

知识产权战略推进工程是一项系统工程，资金投入量大、周期长，建议在财政许可前提下，增加资金支持力度，倾向于专利技术产业化转化、技术含量高、市场竞争力强以及经济落后急需支持地区项目投入，培育一批具有自主知识产权的骨干企业，引导相关产业发展。

2、加大宣传力度，促进企业知识产权创新、保护意识提高

积极利用知识产权制度体系，积极引导企业建立专利战略，将专利战略和品牌战略结合起来，纳入企业总体发展规划中。通过实施人员培训、试点示范，使企业掌握和运用知识产权规则和手段获取专利，并利用专利去获取市场份额，营造企业主动创新、保护知识产权的社会文化环境。

3、发展知识产权中介服务

加强知识产权中介服务机构建设,提高知识产权执业人员服务能力，促进企业专利申请数量和质量的提高。

4、构建法制保护体系，强化知识产权保护

构建知识产权法规政策体系，强化知识产权行政执法能力，加大行政执法力度，提高行政执法效率。开展经常性检查活动，加强商品流通领域的市场监督，及时调处知识产权纠纷，查处知识产权违法行为。完善知识产权维权援助服务机制。

5、完善绩效评价监督管理体系，提高资金使用效益

不断完善绩效评价监督管理体系，加强对绩效评价工作的组织领导，建立符合项目自身特点的绩效评价指标体系，进一步完善绩效评价方法，加强财政资金监管，提高财政资金使用效益。

八、报告附表

附表1：2014年湖南省知识产权战略推进工程专项资金绩效评价汇总表

附表2：2014年度全省专利资助绩效情况统计表

湖南省知识产权局

2015年5月29日