湖南省财政厅关于印发《湖南铁路基金绩效考核管理办法》的通知
湖南省财政厅关于印发《湖南铁路基金绩效考核管理办法》的通知
湘财建〔2017〕3号
湖南省基础建设投资集团有限公司及相关单位：
根据《财政部关于印发<政府投资基金暂行管理办法>的通知》（财预〔2015〕210号）和《湖南省财政厅关于印发<湖南省省级政府性投资基金暂行管理办法>的通知》，为规范湖南铁路建设基金的管理，提高基金使用效益，现将《湖南铁路基金绩效考核管理办法》印发给你们，请遵照执行。
附件：湖南铁路基金绩效考核管理办法(试行)
湖南省财政厅
2017年1月22日
附件
湖南铁路建设基金考核管理办法
（试行）
二零一七年一月
第一章 总则
第一条 考核目的
（一）根据国家及湖南省铁路建设整体规划，通过绩效考核将湖南省征地拆迁PPP项目的整体目标逐年分解，以确保湖南省铁路建设的征地拆迁按时、保质、保量完成。
（二）通过评估湖南铁路建设基金管理公司及其SPV项目公司的工作业绩，为湖南省财政支付铁路建设征地拆迁PPP项目社会资本的投资回报提供客观依据。
（三）通过日常的绩效指导和反馈，促进考核方与被考核方的双向沟通，关注过程管理，从而不断提高管理水平；
第二条 考核原则
考核工作遵循以下原则：
l 以保质保量完成铁路建设征地拆迁任务为导向；
l 定性与定量考核相结合；
l 公平、公正。
第二章 考核方法
第三条 考核周期
（二）年度考核于次年2月底前完成。
第四条 考核职责划分
（一）绩效考评委员会职责
由湖南省财政厅和湖南基础建设投资有限公司组成公司绩效考评委员会，对湖南铁路建设基金管理公司及其SPV项目公司的任务完成情况进行考核。绩效考评委员会承担以下职责：
1、年度绩效目标的制定与分解；
2、绩效管理体系的建设与维护；
3、考核结果的反馈与审批；
4、自行或委托第三方中介机构进行考核。
第五条 考核指标的权重
权重表示单个考核指标在指标体系中的相对重要程度，以及该指标由不同的考核人评价时的相对重要程度。
第六条 考核程序
（一）湖南国开铁路建设私募基金管理公司及湖南国开铁路投资有限公司组织对年度工作进行回顾总结，并组织填报考核材料；
（二）湖南国开铁路建设私募基金管理公司及湖南国开铁路投资有限公司将考核材料报绩效考评委员会考核与审批；
（三）绩效考评委员会公布考核结果；
（四）绩效考评委员会提出绩效改进方法，并制定下一考核期的绩效目标；
（五）绩效考核结果的运用。
第七条 考核评分
公司的绩效考核指标均设计为A、B、C、D四个等级，具体定义和对应关系如下表：
表1 考核指标等级
|
等级 |
A |
B |
C |
D |
|
定义 |
合格 |
一般 |
较差 |
差 |
|
得分 |
100分及以上 |
100－90分（含90分） |
90－75分（含75分） |
75分以下 |
|
定义 |
实际表现达到预期计划/分工要求，很好完成了征拆任务，并节约征拆资金1000万以上。 |
实际表现基本达到预期计划/分工要求，但资金拨付的及时性或资金计划的科学性方面存在不足。 |
实际表现基本达到预期计划/分工要求 ，在很多方面失误或主要方面有较大失误。如资金拨付不及时造成工期延工等 |
实际表现未达到预期计划/分工要求，没有完成征地拆迁工作任务。 |
第三章 考核内容
第八条 考核工具
根据国家、省铁路建设规划和省发改委铁路投资规划，制定《年度征地拆迁完成投资计划》，并根据当年《年度征地拆迁完成投资计划》，分解制订目标管理责任状。目标管理责任状通过重点工作（或年度工作指标）来完成绩效管理的整个过程。
第九条 目标管理责任状
目标管理责任状主要内容如表1示。其中，根据公司的战略目标，重点工作/工作指标按照项目进程主要包括融资进度、项目出资进度、铁路征地拆迁进度、工程变更、工程安全、运营维护管理状况、项目移交工作等方面。
表2 目标管理责任状（详见附件）
|
责任状的载体 |
内容 |
权重 |
目标值 |
评分依据 |
|
湖南国开铁路建设私募基金及湖南开铁路投资有限公司 |
资金保障率 |
30 |
100% |
完成率达到100%，计满分，减少1%扣10分，扣完为止。 |
|
资金计划的科学性 |
10 |
资金计划较为科学，无明显资金浪费 |
无特殊原因资金沉淀连续6月超10亿以上扣1分，超20亿扣2分，以此类推。 |
|
|
征拆任务完成率 |
50 |
100% |
完成率达到100%，计满分，减少1%扣10分，扣完为止。 |
|
|
审计、税务等检查配合工作 |
5 |
审计、税务等检查工作 |
配合较好计满分，审计、税务等部门每投诉一次扣1分。 |
|
|
日常管理工作的正常开展 |
5 |
日常管理工作有条不紊地开展 |
被有关部门每通报批评一次扣一分。 |
|
|
征拆投资节约率 |
|
大于0 |
节约率大于0加两分，大于1%加5分 |
|
|
合 计 |
100 |
|
|
第四章 绩效考核结果的应用
第十条 绩效考核结果主要应用于项目投资成本的确认、社会资本回报的确认、政府采购服务费的确认等方面。
第十一条 绩效考核得分
年度绩效考核得分采取百分制，用于作为制定下一年度绩效目标及改进方案的依据。
第十二条 全年绩效考核结果
全年绩效考核结果按照表1评定为A、B、C、D四个等级。具体应用方式详见下表：
表3 全年绩效考核结果的运用
|
等级 |
A |
B |
C |
D |
|
社会资本回报的确认 |
考核当年应计取的社会资本回报按标准回报率计取。 |
考核当年应计取的社会资本回报按标准回报率的98%计取。 |
考核当年应计取的社会资本回报按标准回报率的90%计取。 |
考核当年应计取的社会资本回报按标准回报率的80%计取。 |
备注：标准回报率系按照湖南省县域经济与产业发展融资管理中心、湖南基础建设投资集团有限公司、湖南国开铁路投资有限公司三方签署的各铁路征地拆迁PPP合同、湖南国开铁路建设私募基金合伙企业（有限合伙）合伙协议及相关补充协议约定的社会资本回报率。
第五章 附则
第十三条 考核过程文件（考核评分表、统计表）严格保密。
第十四条 本办法由湖南省财政厅制定并负责解释。
第十五条 本办法实施后，原有类似规章制度自行终止，类似相关规定以本办法为准。
第十六条 本办法的附件1、2为绩效考核操作相关表格的参考格式。
第十七条 本办法自发布之日起试行。
附件1
XXXX公司【】年度工作目标管理责任状
为积极推进各项工作，确保公司全年工作目标的顺利完成，根据公司《XXXX年度经营计划》，工作目标如下：
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责任状的载体 |
内容 |
权重 |
目标值 |
评分依据 |
|
湖南国开铁路建设私募基金及湖南开铁路投资有限公司 |
资金保障率 |
30 |
100% |
完成率达到100%，计满分，减少1%扣10分，扣完为止。 |
|
资金计划的科学性 |
10 |
资金计划较为科学，无明显资金浪费 |
无特殊原因资金沉淀连续6月超10亿以上扣1分，超20亿扣2分，以此类推。 |
|
|
征拆任务完成率 |
50 |
100% |
完成率达到100%，计满分，减少1%扣10分，扣完为止。 |
|
|
审计、税务等检查配合工作 |
5 |
审计、税务等检查工作 |
配合较好计满分，审计、税务等部门每投诉一次扣1分。 |
|
|
日常管理工作的正常开展 |
5 |
日常管理工作有条不紊地开展 |
被有关部门每通报批评一次扣一分。 |
|
|
征拆投资节约率 |
|
大于0 |
节约率大于0加两分，大于1%加5分 |
|
|
合 计 |
100 |
|
|
二、此责任状一式两份，绩效考评委员会留存一份，公司留存一份。
此页无正文
湖南省县域经济与融资发展管理中心 （公章）
法定代表人（签章）：
湖南基础建设投资集团有限公司（公章）
法定代表人（签章）：
湖南国开铁路建设私募基金管理有限公司（公章）
法定代表人（签章）
湖南国开铁路投资有限公司（公章）
法定代表人（签章）
XXXX年XX月XX日
附件2
XXXX公司【】年度绩效考核表
|
责任状的载体 |
内容 |
权重 |
目标值 |
评分依据 |
自评分 |
考评分 |
|
湖南国开铁路建设私募基金及湖南开铁路投资有限公司 |
资金保障率 |
30 |
100% |
完成率达到100%，计满分，减少1%扣10分，扣完为止。 |
|
|
|
资金计划的科学性 |
10 |
资金计划较为科学，无明显资金浪费 |
无特殊原因资金沉淀连续6月超10亿以上扣1分，超20亿扣2分，以此类推。 |
|
|
|
|
征拆任务完成率 |
50 |
100% |
完成率达到100%，计满分，减少1%扣10分，扣完为止。 |
|
|
|
|
审计、税务等检查配合工作 |
5 |
审计、税务等检查工作 |
配合较好计满分，审计、税务等部门每投诉一次扣1分。 |
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|
日常管理工作的正常开展 |
5 |
日常管理工作有条不紊地开展 |
被有关部门每通报批评一次扣一分。 |
|
|
|
|
征拆投资节约率 |
|
大于0 |
节约率大于0加两分，大于1%加5分 |
|
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|
合 计 |
100 |
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绩效考评委员会委员签章： |
XXXX年XX月XX日 |
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备注：年度绩效考核得分系专家评分的加权平均数。考评结果注明为A、B、C、D。
